關于第六(liu)屆董(dong)事會第四十(shi)四次會議相關事項(xiang)的 獨立意見
2019.04.03
西安(an)通(tong)源(yuan)石油科技股份有限公司獨立董事
根據《關(guan)于在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司建立(li)獨立(li)董(dong)事制度的(de)指導意見》、《深(shen)圳證券(quan)交易(yi)所創業(ye)板上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司規(gui)范運(yun)作指引》、《深(shen)圳證券(quan)交易(yi)所創業(ye)板股票上(shang)市(shi)(shi)規(gui)則(ze)》等相(xiang)關(guan)法律法規(gui)及(ji)《公(gong)(gong)司章(zhang)程》、《獨立(li)董(dong)事工作制度》等的(de)有關(guan)規(gui)定，作為西安(an)通(tong)源石油科技股份有限公(gong)(gong)司（以下(xia)簡稱“公(gong)(gong)司”）第六屆(jie)董(dong)事會獨立(li)董(dong)事，基于獨立(li)判斷(duan)的(de)相(xiang)關(guan)立(li)場，現(xian)就公(gong)(gong)司第六屆(jie)董(dong)事會第四十四次會議相(xiang)關(guan)事項發表(biao)如(ru)下(xia)獨立(li)意見：
一、關于公司 2018 年度利潤分配預案的獨立意見
根(gen)據(ju)《深圳證券交易所股(gu)票上(shang)市規(gui)(gui)則》、《上(shang)市公(gong)司(si)(si)監(jian)管指引第 3 號——上(shang)市公(gong)司(si)(si)現金分紅》、《公(gong)司(si)(si)章程》、《未(wei)來(lai)三年(nian)股(gu)東(dong)回報(bao)規(gui)(gui)劃(hua)（2018 年(nian)-2020 年(nian)）》及公(gong)司(si)(si)《獨(du)立董事工作制(zhi)度(du)》等有(you)關(guan)規(gui)(gui)定(ding)，我(wo)們對公(gong)司(si)(si) 2018 年(nian)度(du)利(li)潤分配預案(an)的相關(guan)情況進行了(le)詳細的詢問與了(le)解，經(jing)獨(du)立判(pan)斷，發(fa)表如下意見：
經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，公(gong)司 2018 年度實現歸屬于母公(gong)司所有者(zhe)的凈(jing)(jing)利(li)(li)潤(run) 103,612,656.75 元(yuan)(yuan)，2018 年末實際(ji)(ji)可(ke)供股東分配利(li)(li)潤(run)為(wei) 344,742,002.93 元(yuan)(yuan)，資本公(gong)積為(wei) 877,237,980.66 元(yuan)(yuan)；母公(gong)司 2018 年度實現凈(jing)(jing)利(li)(li)潤(run) 21,133,955.04 元(yuan)(yuan) ， 2018 年末實際(ji)(ji)可(ke)供股東分配利(li)(li)潤(run)為(wei)196,595,683.03 元(yuan)(yuan)，資本公(gong)積為(wei) 935,149,039.76 元(yuan)(yuan)。
2018 年度利潤分配預(yu)案為(wei)：公司(si)以目(mu)前總股(gu)(gu)本 451,202,159 股(gu)(gu)為(wei)基數，向全體(ti)股(gu)(gu)東每 10 股(gu)(gu)派發(fa)現金紅利 1.00 元（含稅），合計派發(fa)現金紅利45,120,215.90 元（含稅）；本年度不(bu)進行資本公積金轉增(zeng)股(gu)(gu)本，不(bu)送(song)紅股(gu)(gu)。
我們認為：公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si) 2018 年(nian)(nian)度(du)經(jing)營(ying)情況已(yi)達到《公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)章程(cheng)》中實(shi)施(shi)現金分紅應滿足(zu)的(de)(de)條件，公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)制(zhi)定的(de)(de)利潤分配預(yu)案(an)符(fu)合《上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)監管指引第 3 號(hao)——上市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)現金分紅》、《公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)章程(cheng)》和(he)《未來三年(nian)(nian)股東(dong)回(hui)報規劃（2018 年(nian)(nian)-2020 年(nian)(nian)）》等相(xiang)關規定的(de)(de)要求，符(fu)合公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)當(dang)前(qian)的(de)(de)實(shi)際情況，有利于(yu)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)長遠(yuan)發展及維(wei)護公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)全體股東(dong)的(de)(de)長期(qi)利益，我們同意《公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si) 2018 年(nian)(nian)度(du)利潤分配預(yu)案(an)》，并同意將本提案(an)提交公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si) 2018 年(nian)(nian)年(nian)(nian)度(du)股東(dong)大會(hui)審(shen)議。
經審閱，我們認為公(gong)(gong)司(si) 2018 年(nian)度利潤分(fen)配(pei)預案(an)(an)是(shi)符合公(gong)(gong)司(si)實際情(qing)(qing)況的(de)，公(gong)(gong)司(si)最近三(san)年(nian)現金分(fen)紅比例超過了最近三(san)年(nian)實現的(de)平(ping)均可分(fen)配(pei)利潤的(de)百(bai)分(fen)之三(san)十，不存在(zai)違反《公(gong)(gong)司(si)法》、《公(gong)(gong)司(si)章程》有(you)關規定的(de)情(qing)(qing)形，未損害公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)(dong)，尤其是(shi)中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)的(de)利益，有(you)利于(yu)公(gong)(gong)司(si)的(de)正常(chang)經營(ying)和健康發展。同意將該預案(an)(an)提交股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會審議。
二、關于公司 2018 年度內部控制自我評價報告的獨立意見
目前公司實際運行的(de)內部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度具有較(jiao)強的(de)針對性、合理(li)性和有效(xiao)性，對法人治理(li)結構(gou)、組織控制(zhi)(zhi)、信息披(pi)露控制(zhi)(zhi)、會計管理(li)控制(zhi)(zhi)、業務控制(zhi)(zhi)、內部審計等做出(chu)了明確的(de)規(gui)定(ding)，并在自(zi)查及整(zheng)改的(de)基礎上得(de)到了較(jiao)好的(de)貫徹和執行，在管理(li)各個流程、重大事項、重大風險等方面發揮了較(jiao)好的(de)控制(zhi)(zhi)和防范作用。
經審閱，我們認為(wei)《2018 年度內(nei)部控制的自我評價報(bao)告》較為(wei)全(quan)面、客(ke)觀、真實地(di)反映了公司內(nei)部控制體系建設和運(yun)行的實際情(qing)況(kuang)。
三、關于公司 2018 年度公司募集資金存放與使用情況專項報告的獨立意見
經(jing)審查及(ji)審閱公司《2018 年度(du)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)存(cun)放與使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)的(de)專(zhuan)項報告(gao)》及(ji)信永中和會計師(shi)事務(wu)所（特(te)殊(shu)普(pu)通(tong)合伙）出具的(de)《募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)年度(du)存(cun)放與使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)鑒(jian)證報告(gao)》，我們(men)認(ren)同信永中和會計師(shi)事務(wu)所（特(te)殊(shu)普(pu)通(tong)合伙）對公司 2018 年度(du)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)的(de)意見，公司《2018 年度(du)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)存(cun)放與使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)的(de)專(zhuan)項報告(gao)》如實反映了公司 2018 年度(du)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)實際(ji)存(cun)放與使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)，不存(cun)在募(mu)(mu)集(ji)資(zi)金(jin)(jin)存(cun)放和使(shi)用違(wei)規的(de)情(qing)(qing)形。
四、關于公司續聘審計機構的獨立意見
信永中和會計師事務所(suo)（特(te)殊普通合伙）具有上市公(gong)司審計的(de)豐富經驗，在執業過程中堅持(chi)獨立審計原則，能客觀、公(gong)正(zheng)、公(gong)允(yun)地反(fan)映公(gong)司財務狀況，切實履行了審計機構應(ying)盡的(de)職(zhi)責。
我們對公司續聘信永中(zhong)和(he)(he)會計(ji)師(shi)事務所（特(te)殊(shu)普通(tong)合伙）為公司 2019 年審(shen)(shen)計(ji)機構(gou)(gou)事項進行了事前認(ren)可。我們同(tong)意(yi)續聘信永中(zhong)和(he)(he)會計(ji)師(shi)事務所（特(te)殊(shu)普通(tong)合伙）為公司 2019 年度審(shen)(shen)計(ji)機構(gou)(gou)。
五、關于公司控股股東及其他關聯方占用公司資金和對外擔保情況的專項說明和獨立意見
經核查，2018 年(nian)度(du)公司(si)嚴(yan)格遵守《公司(si)法》、《深圳證(zheng)券交易所創業板股票(piao)上市規則》及《公司(si)章程》、《公司(si)對外擔保(bao)制度(du)》的有關規定，嚴(yan)格控制對外擔保(bao)風(feng)險(xian)和關聯方占用資(zi)金風(feng)險(xian)。
1、2018 年(nian)度(du)，公司認真貫(guan)徹執行(xing)有關規定，未發(fa)生違(wei)規對外擔保(bao)情況，也不存在以前年(nian)度(du)累計至(zhi) 2018 年(nian) 12 月 31 日違(wei)規對外擔保(bao)情況；報(bao)告期(qi)內(nei)的(de)各項擔保(bao)均(jun)已按照《公司章程》及其(qi)它相關制(zhi)度(du)的(de)規定履行(xing)了相應法律(lv)程序。
2、2018 年(nian)度，公(gong)司控制(zhi)股(gu)東及其(qi)他關聯(lian)(lian)方(fang)不(bu)存在占用公(gong)司資(zi)金(jin)的(de)情況，也不(bu)存在以前年(nian)度發(fa)生并累計至 2018 年(nian) 12 月(yue) 31 日的(de)違規關聯(lian)(lian)方(fang)占用資(zi)金(jin)情況。
六、關于會計政策變更的獨立意見
公(gong)司(si)(si)依(yi)據財政(zheng)部發(fa)布《關于修訂印發(fa) 2018 年度一般(ban)企業財務(wu)報表(biao)格式的通知》（財會[2018]15 號）對會計(ji)(ji)(ji)政(zheng)策(ce)進行(xing)相(xiang)應變更(geng)，符合《企業會計(ji)(ji)(ji)準則》及相(xiang)關規(gui)定，符合深圳證券(quan)交易規(gui)定，能更(geng)加客觀、公(gong)允(yun)地反映公(gong)司(si)(si)的財務(wu)狀(zhuang)況和(he)經營成果，使(shi)會計(ji)(ji)(ji)信息(xi)更(geng)準確、更(geng)可靠、更(geng)真實。公(gong)司(si)(si)本次對會計(ji)(ji)(ji)政(zheng)策(ce)進行(xing)相(xiang)應變更(geng)，不存(cun)在(zai)損害公(gong)司(si)(si)及全(quan)體股(gu)東(dong)，特別(bie)是中小股(gu)東(dong)利(li)益的情形。同(tong)意公(gong)司(si)(si)本次會計(ji)(ji)(ji)政(zheng)策(ce)變更(geng)。
獨(du)立董事：曾一龍 趙超
2019 年 4 月 2 日(ri)
